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  苏州苏试试验仪器股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告

  本次发行初步询价和网下发行均通过深圳证券交易所(以下简称深交所)网下发行电子平台及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称中国结算深圳分公司)登记结算平台进行。关于网下发行电子化的详细内容,请查阅深交所网站()公布的《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》(2014年修订)。

  估值及投资风险提示新股投资具有较大的市场风险,投资者需要充分了解新股投资风险,仔细研读发行人招股意向书中披露的风险,并充分考虑如下风险因素,审慎参与本次新股发行的估值、报价和投资:

  21、根据中国证监会《上市公司行业分类指引》(2012年修订),发行人所属行业为(C40)仪器仪表制造业。中证指数有限公司已经发布了行业平均市盈率,请投资者决策时参考。如果本次发行市盈率高于行业平均市盈率,存在未来发行人估值水平向行业平均市盈率水平回归、股价下跌给新股投资者带来损失的风险。

  2、发行人本次募投项目的计划所需资金量为14,299万元,本次拟公开发行股票不超过1,570万股,全部为新股发行原股东不公开发售份。如果本次发行募集资金不足,缺口部分由发行人自筹解决。

  4、投资者需充分了解有关新股发行体制改革的相关法律法规,认真阅读本询价公告的各项内容,知悉本次发行的定价原则和配售原则,在提交报价前应确保不属于禁止参与网下询价的情形,并确保其申购数量和未来持股情况符合相关法律法规及主管部门的规定。投资者一旦提交报价,主承销商视为该投资者承诺:投资者参与本次报价符合法律法规和询价公告的规定,由此产生的一切违法违规行为及相应后果由投资者自行承担。

  重要提示1、苏州试验仪器股份有限公司首次开发行不超过1,570万股人民币普通股(普通股(A股)(以下简称股)(以下简称股)(以下简称本次发行)的申请已获)的申请已获)的申请已获中国证券监督管理委员会监许可[2015]33[2015]33[2015]33号文核准。股票简称为号文核准。股票简称为号文核准。股票简称为苏试验,股票代码为,股票代码为300416,该代码,该代码同时用于本次发行的初步询价、网下及上申购。

  2、本次发行采用、本次发行采用、本次发行采用、本次发行采用、本次发行采用、本次发行采用网下向投资网下向投资网下向投资网下向投资者询价配售者询价配售者询价配售者询价配售(以下简称(以下简称(以下简称(以下简称网下发行网下发行网下发行)和网上按市值申购定价发行(以下简称网上发行)相结合的方式,其中网下初始发行数量为950万股,占本次发行总数的60.51%;网上初始发行数量为620万股,占本次发行总股数的39.49%。

  3、本次发行公开新股1,570万股,占发行后总本的比例为25%。本次发行股份全部为新,不安排老转让。

  34、东吴证券已根据《管理办法》业务规范等相关制度的要求,定了网下投资者的标准。具体及安排请见本公告二、投资者参与网下询价的二、投资者参与网下询价的二、投资者参与网下询价的二、投资者参与网下询价的二、投资者参与网下询价的二、投资者参与网下询价的相关安排相关安排相关安排。

  只有符合东吴证券及发行人只有符合东吴证券及发行人确定的网下投资者标准要求方能参与确定的网下投资者标准要求方能参与确定的网下投资者标准要求方能参与确定的网下投资者标准要求方能参与本次初步询价。不符合相关标准而参与的,须自行承担一切由该本次初步询价。不符合相关标准而参与的,须自行承担一切由该本次初步询价。不符合相关标准而参与的,须自行承担一切由该为引发的后果。主承销商将在深交所网下行电子平台中其设定无效,并为引发的后果。主承销商将在深交所网下行电子平台中其设定无效,并为引发的后果。主承销商将在深交所网下行电子平台中其设定无效,并《苏州试验仪器股份有限公司首次开发行票并在创业板上市告》(以下简称《发行公告》)中披露相关情况。

  提请投资者注意,主承销商将在初步询价及配售前对网下投资者是否存在禁止性情形进行核查,并要求网下投资者提供相关承诺函和核查表。如网下投资者拒绝配合核查或其提供的材料不足以排除其存在禁止性情形的,或经核查不符合配售资格的,主承销商将拒绝其参与初步询价及配售。

  5、本次发行初步询价时间为2015年1月9日(T-4日)至2015年1月12日(T-3日)每日9:30-15:00,在上述时间内,符合条件的网下投资者可自主决定是否参与初步询价,自行确申购格和拟数量。的须按定是否参与初步询价,自行确申购格和拟数量。的须按定是否参与初步询价,自行确申购格和拟数量。的须按定是否参与初步询价,自行确申购格和拟数量。的须按照规定通过深交所网下发行电子平台统一申报,并自承担相应的法律责任。

  6、网下投资者及其管理的配售对象报价应当包含每股格和该、网下投资者及其管理的配售对象报价应当包含每股格和该拟申购股数,且只能有一个报价其中非人投资者应当以机构为单位进行拟申购股数,且只能有一个报价其中非人投资者应当以机构为单位进行拟申购股数,且只能有一个报价其中非人投资者应当以机构为单位进行拟申购股数,且只能有一个报价其中非人投资者应当以机构为单位进行拟申购股数,且只能有一个报价其中非人投资者应当以机构为单位进行拟申购股数,且只能有一个报价其中非人投资者应当以机构为单位进行拟申购股数,且只能有一个报价其中非人投资者应当以机构为单位进行拟申购股数,且只能有一个报价其中非人投资者应当以机构为单位进行拟申购股数,且只能有一个报价其中非人投资者应当以机构为单位进行拟申购股数,且只能有一个报价其中非人投资者应当以机构为单位进行拟申购股数,且只能有一个报价其中非人投资者应当以机构为单位进行拟申购股数,且只能有一个报价其中非人投资者应当以机构为单位进行拟申购股数,且只能有一个报价其中非人投资者应当以机构为单位进行价。网下投资者为其管理的每一配售对象填报价。网下投资者为其管理的每一配售对象填报价。网下投资者为其管理的每一配售对象填报价。网下投资者为其管理的每一配售对象填报价。网下投资者为其管理的每一配售对象填报价。网下投资者为其管理的每一配售对象填报价。网下投资者为其管理的每一配售对象填报价。网下投资者为其管理的每一配售对象填报的拟申购价格应相同。的拟申购价格应相同。的拟申购价格应相同。的拟申购价格应相同。的拟申购价格应相同。格的最小变动单位为0.01元,配售对象最低拟申购数量设定为元,配售对象最低拟申购数量设定为200万股,且不万股,且不超过950万股,超过200万股的部分必须是10万股的整数倍。

  7、在网下询价结束后,发行人和主承销商通过深交所电子化平台、在网下询价结束后,发行人和主承销商通过深交所电子化平台、在网下询价结束后,发行人和主承销商通过深交所电子化平台、在网下询价结束后,发行人和主承销商通过深交所电子化平台、在网下询价结束后,发行人和主承销商通过深交所电子化平台、在网下询价结束后,发行人和主承销商通过深交所电子化平台、在网下询价结束后,发行人和主承销商通过深交所电子化平台、在网下询价结束后,发行人和主承销商通过深交所电子化平台、在网下询价结束后,发行人和主承销商通过深交所电子化平台、在网下询价结束后,发行人和主承销商通过深交所电子化平台、在网下询价结束后,发行人和主承销商通过深交所电子化平台、在网下询价结束后,发行人和主承销商通过深交所电子化平台、在网下询价结束后,发行人和主承销商通过深交所电子化平台下载最终报价结果,将全部投资者的按照拟申购格由高至低顺序排拟申购价格相同的,按照对应数量由少至多顺序进行排拟申购价格相同的,按照对应数量由少至多顺序进行排拟申购价格相同的,按照对应数量由少至多顺序进行排拟申购价格相同的,按照对应数量由少至多顺序进行排序;拟申购数量也相同的,按照时间由后至前顺进行排。发人和主序;拟申购数量也相同的,按照时间由后至前顺进行排。发人和主序;拟申购数量也相同的,按照时间由后至前顺进行排。发人和主序;拟申购数量也相同的,按照时间由后至前顺进行排。发人和主承销商按上述排序规则和结果,剔除拟申购总量中报价最高部分的数承销商按上述排序规则和结果,剔除拟申购总量中报价最高部分的数承销商按上述排序规则和结果,剔除拟申购总量中报价最高部分的数除部分将不低于网下投资者拟申购总量的10%。

  8、在剔除最高部分报价后,发行人和主承销商考虑剩余拟申购数量、在剔除最高部分报价后,发行人和主承销商考虑剩余拟申购数量、在剔除最高部分报价后,发行人和主承销商考虑剩余拟申购数量4所处行业、市场情况同上公司估值水平募集资金需求及承销风险等因所处行业、市场情况同上公司估值水平募集资金需求及承销风险等因所处行业、市场情况同上公司估值水平募集资金需求及承销风险等因所处行业、市场情况同上公司估值水平募集资金需求及承销风险等因素,协商确定发行价格、有效报投资者及申购数量。的素,协商确定发行价格、有效报投资者及申购数量。的素,协商确定发行价格、有效报投资者及申购数量。的素,协商确定发行价格、有效报投资者及申购数量。的量不少于10家。具体安排详见本公告四、有效报价投资者的确认方式。

  9、发行人和主承销商将在《公告》中布数量价格网下、发行人和主承销商将在《公告》中布数量价格网下、发行人和主承销商将在《公告》中布数量价格网下、发行人和主承销商将在《公告》中布数量价格网下、发行人和主承销商将在《公告》中布数量价格网下、发行人和主承销商将在《公告》中布数量价格网下、发行人和主承销商将在《公告》中布数量价格网下、发行人和主承销商将在《公告》中布数量价格网下、发行人和主承销商将在《公告》中布数量价格网下、发行人和主承销商将在《公告》中布数量价格网下、发行人和主承销商将在《公告》中布数量价格网下、发行人和主承销商将在《公告》中布数量价格网下、发行人和主承销商将在《公告》中布数量价格网下投资者的报价情况以及有效名单等信息。

  10、本次网下申购的时间为2015年1月15日(T日)9:30-15:00。《发行公告》中布的全部有效报价配售对象必须参与网下申购。在时,其申购价格为确定的发行,申购数量必须为初步询价中的有效。

  有效报价投资者应按照确定的发行格与申购数量乘积缴纳款,未及有效报价投资者应按照确定的发行格与申购数量乘积缴纳款,未及时足额缴纳申购款的,将被视为违约并应承担责任主销商情况报时足额缴纳申购款的,将被视为违约并应承担责任主销商情况报时足额缴纳申购款的,将被视为违约并应承担责任主销商情况报中国证券业协会备案。

  11、每一配售对象只能选择网下发行或者上中的种方式进申购。凡参与初步询价的,无论是否为有效报均不得网上申购。

  12、本次网上申购日为、本次网上申购日为2015年1月15日(T日)。可参与网上发行的投资日)。可参与网上发行的投资日)。可参与网上发行的投资日)。可参与网上发行的投资者为在2015年1月13日(T-2日)前日)前20个交易日(含个交易日(含T-2日)的均持有深圳日)的均持有深圳市场非限售A股份市值1万元以上(含1万元)的,可在T日参与本次发行的网上申购。每5,000元市值可申购500股,不足股,不足5,000元的部分不计入申购额元的部分不计入申购额元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为度。每一个申购单位为500股,申购数量应当为股,申购数量应当为500股或其整数倍,但申购上限股或其整数倍,但申购上限不得超过本次网上初始发行股数的千分之一,具体量将在不得超过本次网上初始发行股数的千分之一,具体量将在T-1日的《日的《发行公告》中披露。

  13、本次发行网下和上申购结束后,人主承销商将根据情况确、本次发行网下和上申购结束后,人主承销商将根据情况确、本次发行网下和上申购结束后,人主承销商将根据情况确定是否启动双向回拨机制,对网下新股申购部分和上发行的规定是否启动双向回拨机制,对网下新股申购部分和上发行的规模进行调节。有关回拨机制的具体安排请见本公告五、本次发行回拨机制。

  (1)使用他人账户报价;5(2)投资者之间协商报价;(3)同一投资者使用多个账户报价;(4)网上下同时申购;(5)与发行人或承销商串通报价;(6)委托他人报价;(7)无真实申购意图进行人情报价;(8)故意压低或抬高价格;(9)提供有效报价但未参与申购;(10)不具备定价能力,或没有严格履行报评估)不具备定价能力,或没有严格履行报评估)不具备定价能力,或没有严格履行报评估)不具备定价能力,或没有严格履行报评估)不具备定价能力,或没有严格履行报评估)不具备定价能力,或没有严格履行报评估)不具备定价能力,或没有严格履行报评估)不具备定价能力,或没有严格履行报评估)不具备定价能力,或没有严格履行报评估和决策程序、未能审慎和决策程序、未能审慎和决策程序、未能审慎和决策程序、未能审慎和决策程序、未能审慎报价;(11)机构投资者未建立估值模型;(12)其他不独立、客观诚信的情形;(13)不符合配售资格;(14)获配后未恪守持有期等相关承诺的;(15)证券业协会规定的其他情形。

  (1)初步询价结束后,报的网下投资者数量不足10家的;(2)初步询价结束后,剔除不低于拟申购总量10%的最高报价部分后有效报价投资者数量不足10家的;(3)初步询价结束后,拟申购总量不足网下始发行数的或剔除最高报)初步询价结束后,拟申购总量不足网下始发行数的或剔除最高报)初步询价结束后,拟申购总量不足网下始发行数的或剔除最高报)初步询价结束后,拟申购总量不足网下始发行数的或剔除最高报)初步询价结束后,拟申购总量不足网下始发行数的或剔除最高报)初步询价结束后,拟申购总量不足网下始发行数的或剔除最高报)初步询价结束后,拟申购总量不足网下始发行数的或剔除最高报)初步询价结束后,拟申购总量不足网下始发行数的或剔除最高报)初步询价结束后,拟申购总量不足网下始发行数的或剔除最高报)初步询价结束后,拟申购总量不足网下始发行数的或剔除最高报)初步询价结束后,拟申购总量不足网下始发行数的或剔除最高报)初步询价结束后,拟申购总量不足网下始发行数的或剔除最高报)初步询价结束后,拟申购总量不足网下始发行数的或剔除最高报价部分后,剩余申购总量不足网下初始发行数的;(4)发行价格未达人预期或和主承销商就确定能)发行价格未达人预期或和主承销商就确定能)发行价格未达人预期或和主承销商就确定能)发行价格未达人预期或和主承销商就确定能)发行价格未达人预期或和主承销商就确定能)发行价格未达人预期或和主承销商就确定能)发行价格未达人预期或和主承销商就确定能)发行价格未达人预期或和主承销商就确定能)发行价格未达人预期或和主承销商就确定能)发行价格未达人预期或和主承销商就确定能)发行价格未达人预期或和主承销商就确定能)发行价格未达人预期或和主承销商就确定能)发行价格未达人预期或和主承销商就确定能成一致意见;6(5)网下申购总量小于初始发行数的;(6)若网上申购不足,部分向下回拨后投资者未能额)若网上申购不足,部分向下回拨后投资者未能额)若网上申购不足,部分向下回拨后投资者未能额)若网上申购不足,部分向下回拨后投资者未能额)若网上申购不足,部分向下回拨后投资者未能额)若网上申购不足,部分向下回拨后投资者未能额)若网上申购不足,部分向下回拨后投资者未能额)若网上申购不足,部分向下回拨后投资者未能额)若网上申购不足,部分向下回拨后投资者未能额)若网上申购不足,部分向下回拨后投资者未能额)若网上申购不足,部分向下回拨后投资者未能额)若网上申购不足,部分向下回拨后投资者未能额)若网上申购不足,部分向下回拨后投资者未能额认购的;(7)发行人在过程中生重大会后事项影响本次的;(8)中国证监会责令止的。

  如发生以上情形,行人和主承销商将及时公告中止原因、恢复安如发生以上情形,行人和主承销商将及时公告中止原因、恢复安如发生以上情形,行人和主承销商将及时公告中止原因、恢复安排等事宜。中止发行后,在本次核准文件有效期内向国证监会备案排等事宜。中止发行后,在本次核准文件有效期内向国证监会备案排等事宜。中止发行后,在本次核准文件有效期内向国证监会备案排等事宜。中止发行后,在本次核准文件有效期内向国证监会备案发行人和主承销商择机重启。

  17、本公告仅对次发行中有关初步询价事宜进说明。投本公告仅对次发行中有关初步询价事宜进说明。投资者欲了解本次发行的详细情况,请仔阅读发行的详细情况,请仔阅读2015年1月6日(T-7日)登载于中国证监会指定日)登载于中国证监会指定日)登载于中国证监会指定五家网站(巨潮资讯,址五家网站(巨潮资讯,址五家网站(巨潮资讯,址;中证网,址;中证网,址;中证网,址;中国证券网,址;证券时报网,址;中国资本证券网,址中国资本证券网,址)和发行人网站(址)和发行人网站(址)和发行人网站(址)和发行人网站(址)的招股意向书全文,《首次公开发行票并在创业板上市提示告》、初步询的招股意向书全文,《首次公开发行票并在创业板上市提示告》、初步询的招股意向书全文,《首次公开发行票并在创业板上市提示告》、初步询的招股意向书全文,《首次公开发行票并在创业板上市提示告》、初步询的招股意向书全文,《首次公开发行票并在创业板上市提示告》、初步询价及推介公告》同日刊登于《中国证券报、上海价及推介公告》同日刊登于《中国证券报、上海价及推介公告》同日刊登于《中国证券报、上海价及推介公告》同日刊登于《中国证券报、上海价及推介公告》同日刊登于《中国证券报、上海券报》、《证券时报》、《证券时报》和《中国改革报》。AG真人平台

  一、本次发行的重要日期安排一、本次发行的重要日期安排一、本次发行的重要日期安排一、本次发行的重要日期安排一、本次发行的重要日期安排一、本次发行的重要日期安排一、本次发行的重要日期安排交易日日期发行安排T-7日2015年1月6日(周二)(周二)

  刊登《首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市提示公告提示公告》和《初步询价及推介公告初步询价及推介公告初步询价及推介公告初步询价及推介公告初步询价及推介公告》网下投资者提交参与询价的申请料网下投资者提交参与询价的申请料网下投资者提交参与询价的申请料网下投资者提交参与询价的申请料网下投资者提交参与询价的申请料网下投资者提交参与询价的申请料网下投资者提交参与询价的申请料T-6日2015年1月7日(周三)(周三)

  接收网下投资者提交文件截止日(接收网下投资者提交文件截止日(接收网下投资者提交文件截止日(接收网下投资者提交文件截止日(接收网下投资者提交文件截止日(接收网下投资者提交文件截止日(接收网下投资者提交文件截止日(12:0012:0012:00截止)截止)

  初步询价(通过深交所网下申购电子化平台)初步询价(通过深交所网下申购电子化平台)初步询价(通过深交所网下申购电子化平台)初步询价(通过深交所网下申购电子化平台)初步询价(通过深交所网下申购电子化平台)初步询价(通过深交所网下申购电子化平台)初步询价(通过深交所网下申购电子化平台)初步询价(通过深交所网下申购电子化平台)初步询价(通过深交所网下申购电子化平台)

  初步询价截止日(初步询价截止日(初步询价截止日(初步询价截止日(15:0015:0015:00截止)截止)

  T-2日2015年1月13日刊登《网上路演公告》刊登《网上路演公告》刊登《网上路演公告》刊登《网上路演公告》刊登《网上路演公告》7交易日日期发行安排(周二)(周二)

  确定发行价格、可参与网下申购的投资者名单及有确定发行价格、可参与网下申购的投资者名单及有确定发行价格、可参与网下申购的投资者名单及有确定发行价格、可参与网下申购的投资者名单及有确定发行价格、可参与网下申购的投资者名单及有确定发行价格、可参与网下申购的投资者名单及有确定发行价格、可参与网下申购的投资者名单及有确定发行价格、可参与网下申购的投资者名单及有确定发行价格、可参与网下申购的投资者名单及有确定发行价格、可参与网下申购的投资者名单及有确定发行价格、可参与网下申购的投资者名单及有确定发行价格、可参与网下申购的投资者名单及有确定发行价格、可参与网下申购的投资者名单及有效申报数量效申报数量T-1日2015年1月14日(周三)(周三)

  刊登《投资风险特别公告》、发行刊登《投资风险特别公告》、发行刊登《投资风险特别公告》、发行刊登《投资风险特别公告》、发行刊登《投资风险特别公告》、发行刊登《投资风险特别公告》、发行刊登《投资风险特别公告》、发行刊登《投资风险特别公告》、发行刊登《投资风险特别公告》、发行网上路演网上路演T日2015年1月15日(周四)(周四)

  网下申购缴款日(资金有效到帐时间网下申购缴款日(资金有效到帐时间网下申购缴款日(资金有效到帐时间网下申购缴款日(资金有效到帐时间网下申购缴款日(资金有效到帐时间网下申购缴款日(资金有效到帐时间网下申购缴款日(资金有效到帐时间网下申购缴款日(资金有效到帐时间网下申购缴款日(资金有效到帐时间15:0015:00之前)之前)

  网上资金申购日(当网上资金申购日(当网上资金申购日(当网上资金申购日(当网上资金申购日(当9:309:309:30-11:3011:3011:30,13:0013:00-15:0015:00)

  网下申购资金验网下申购资金验网下申购资金验网下申购资金验T+1T+1日2015年1月16日(周五)(周五)

  网上申购资金验网上申购资金验网上申购资金验网上申购资金验确定是否启动回拨机制确定是否启动回拨机制确定是否启动回拨机制确定是否启动回拨机制确定是否启动回拨机制确定网下配确定网下配售结果售结果网上申购配号网上申购配号网上申购配号T+2T+2日2015年1月19日(周一)(周一)

  刊登《网下配售结果公告》、上中签率刊登《网下配售结果公告》、上中签率刊登《网下配售结果公告》、上中签率刊登《网下配售结果公告》、上中签率刊登《网下配售结果公告》、上中签率刊登《网下配售结果公告》、上中签率刊登《网下配售结果公告》、上中签率刊登《网下配售结果公告》、上中签率刊登《网下配售结果公告》、上中签率刊登《网下配售结果公告》、上中签率网下未获配申购资金退款网下未获配申购资金退款网下未获配申购资金退款网下未获配申购资金退款网下未获配申购资金退款网上发行摇号抽签网上发行摇号抽签网上发行摇号抽签网上发行摇号抽签T+3T+3日2015年1月20日(周二)(周二)

  刊登《网上定价发行摇号中签结果公告》刊登《网上定价发行摇号中签结果公告》刊登《网上定价发行摇号中签结果公告》刊登《网上定价发行摇号中签结果公告》刊登《网上定价发行摇号中签结果公告》刊登《网上定价发行摇号中签结果公告》刊登《网上定价发行摇号中签结果公告》刊登《网上定价发行摇号中签结果公告》网上申购资金解冻网上申购资金解冻网上申购资金解冻网上申购资金解冻注:1、T日为网上发行申购及下缴款;日为网上发行申购及下缴款;日为网上发行申购及下缴款;日为网上发行申购及下缴款;日为网上发行申购及下缴款;日为网上发行申购及下缴款;日为网上发行申购及下缴款;日为网上发行申购及下缴款;日为网上发行申购及下缴款;2、上述日期为交易,如遇重大突发事件影响本次行主承销商将及时公告、上述日期为交易,如遇重大突发事件影响本次行主承销商将及时公告、上述日期为交易,如遇重大突发事件影响本次行主承销商将及时公告、上述日期为交易,如遇重大突发事件影响本次行主承销商将及时公告、上述日期为交易,如遇重大突发事件影响本次行主承销商将及时公告、上述日期为交易,如遇重大突发事件影响本次行主承销商将及时公告、上述日期为交易,如遇重大突发事件影响本次行主承销商将及时公告、上述日期为交易,如遇重大突发事件影响本次行主承销商将及时公告、上述日期为交易,如遇重大突发事件影响本次行主承销商将及时公告、上述日期为交易,如遇重大突发事件影响本次行主承销商将及时公告修改本次发行日程;修改本次发行日程;修改本次发行日程;修改本次发行日程;3、若本次发行定价对应市盈率高于同业上公司二级场平均,人、若本次发行定价对应市盈率高于同业上公司二级场平均,人、若本次发行定价对应市盈率高于同业上公司二级场平均,人、若本次发行定价对应市盈率高于同业上公司二级场平均,人、若本次发行定价对应市盈率高于同业上公司二级场平均,人、若本次发行定价对应市盈率高于同业上公司二级场平均,人、若本次发行定价对应市盈率高于同业上公司二级场平均,人、若本次发行定价对应市盈率高于同业上公司二级场平均,人、若本次发行定价对应市盈率高于同业上公司二级场平均,人、若本次发行定价对应市盈率高于同业上公司二级场平均,人和主承销商应在网上申和主承销商应在网上申和主承销商应在网上申和主承销商应在网上申和主承销商应在网上申购前三周内连续发布投资风险特别公告,每至少一次本购前三周内连续发布投资风险特别公告,每至少一次本购前三周内连续发布投资风险特别公告,每至少一次本购前三周内连续发布投资风险特别公告,每至少一次本购前三周内连续发布投资风险特别公告,每至少一次本购前三周内连续发布投资风险特别公告,每至少一次本购前三周内连续发布投资风险特别公告,每至少一次本购前三周内连续发布投资风险特别公告,每至少一次本购前三周内连续发布投资风险特别公告,每至少一次本购前三周内连续发布投资风险特别公告,每至少一次本购前三周内连续发布投资风险特别公告,每至少一次本购前三周内连续发布投资风险特别公告,每至少一次本购前三周内连续发布投资风险特别公告,每至少一次本购前三周内连续发布投资风险特别公告,每至少一次本购前三周内连续发布投资风险特别公告,每至少一次本次发行申购日将顺延三周;次发行申购日将顺延三周;次发行申购日将顺延三周;次发行申购日将顺延三周;次发行申购日将顺延三周;次发行申购日将顺延三周;4、如因深交所网下发行电子平台系统故障或非可控素导致投资者无法正常、如因深交所网下发行电子平台系统故障或非可控素导致投资者无法正常、如因深交所网下发行电子平台系统故障或非可控素导致投资者无法正常、如因深交所网下发行电子平台系统故障或非可控素导致投资者无法正常、如因深交所网下发行电子平台系统故障或非可控素导致投资者无法正常、如因深交所网下发行电子平台系统故障或非可控素导致投资者无法正常、如因深交所网下发行电子平台系统故障或非可控素导致投资者无法正常、如因深交所网下发行电子平台系统故障或非可控素导致投资者无法正常、如因深交所网下发行电子平台系统故障或非可控素导致投资者无法正常、如因深交所网下发行电子平台系统故障或非可控素导致投资者无法正常使用其网下发行电子化平台进初步询价或申购工作,请投资者及时与主承销使用其网下发行电子化平台进初步询价或申购工作,请投资者及时与主承销使用其网下发行电子化平台进初步询价或申购工作,请投资者及时与主承销使用其网下发行电子化平台进初步询价或申购工作,请投资者及时与主承销使用其网下发行电子化平台进初步询价或申购工作,请投资者及时与主承销使用其网下发行电子化平台进初步询价或申购工作,请投资者及时与主承销使用其网下发行电子化平台进初步询价或申购工作,请投资者及时与主承销使用其网下发行电子化平台进初步询价或申购工作,请投资者及时与主承销使用其网下发行电子化平台进初步询价或申购工作,请投资者及时与主承销使用其网下发行电子化平台进初步询价或申购工作,请投资者及时与主承销使用其网下发行电子化平台进初步询价或申购工作,请投资者及时与主承销使用其网下发行电子化平台进初步询价或申购工作,请投资者及时与主承销使用其网下发行电子化平台进初步询价或申购工作,请投资者及时与主承销使用其网下发行电子化平台进初步询价或申购工作,请投资者及时与主承销使用其网下发行电子化平台进初步询价或申购工作,请投资者及时与主承销使用其网下发行电子化平台进初步询价或申购工作,请投资者及时与主承销使用其网下发行电子化平台进初步询价或申购工作,请投资者及时与主承销使用其网下发行电子化平台进初步询价或申购工作,请投资者及时与主承销使用其网下发行电子化平台进初步询价或申购工作,请投资者及时与主承销商联系。商联系。

  二、投资者参与网下询价的相关安排二、投资者参与网下询价的相关安排二、投资者参与网下询价的相关安排二、投资者参与网下询价的相关安排二、投资者参与网下询价的相关安排二、投资者参与网下询价的相关安排二、投资者参与网下询价的相关安排二、投资者参与网下询价的相关安排二、投资者参与网下询价的相关安排(一)参与初步询价的投资者条件(一)参与初步询价的投资者条件(一)参与初步询价的投资者条件(一)参与初步询价的投资者条件(一)参与初步询价的投资者条件(一)参与初步询价的投资者条件(一)参与初步询价的投资者条件投资者应以股票配售对象(是指网下所属或直接管理投资者应以股票配售对象(是指网下所属或直接管理投资者应以股票配售对象(是指网下所属或直接管理投资者应以股票配售对象(是指网下所属或直接管理投资者应以股票配售对象(是指网下所属或直接管理投资者应以股票配售对象(是指网下所属或直接管理投资者应以股票配售对象(是指网下所属或直接管理投资者应以股票配售对象(是指网下所属或直接管理投资者应以股票配售对象(是指网下所属或直接管理投资者应以股票配售对象(是指网下所属或直接管理投资者应以股票配售对象(是指网下所属或直接管理投资者应以股票配售对象(是指网下所属或直接管理投资者应以股票配售对象(是指网下所属或直接管理的,已在中国证券业协会完成备案可参与首发股票网下申购务自营投资的,已在中国证券业协会完成备案可参与首发股票网下申购务自营投资的,已在中国证券业协会完成备案可参与首发股票网下申购务自营投资的,已在中国证券业协会完成备案可参与首发股票网下申购务自营投资的,已在中国证券业协会完成备案可参与首发股票网下申购务自营投资的,已在中国证券业协会完成备案可参与首发股票网下申购务自营投资的,已在中国证券业协会完成备案可参与首发股票网下申购务自营投资的,已在中国证券业协会完成备案可参与首发股票网下申购务自营投资的,已在中国证券业协会完成备案可参与首发股票网下申购务自营投资的,已在中国证券业协会完成备案可参与首发股票网下申购务自营投资的,已在中国证券业协会完成备案可参与首发股票网下申购务自营投资的,已在中国证券业协会完成备案可参与首发股票网下申购务自营投资的,已在中国证券业协会完成备案可参与首发股票网下申购务自营投资账户或证券投资产品)为单位参与本次发行的网下询价和配售。

  8本次发行网下最低申购量为200万股,请投资者结合自身拟申报价格情况万股,请投资者结合自身拟申报价格情况确定有足够资金参与网下申购。

  1、网下投资者应具备一定的股票经验,机构当依法设立、持网下投资者应具备一定的股票经验,机构当依法设立、持网下投资者应具备一定的股票经验,机构当依法设立、持续经营时间达到两年(含)以上,开展续经营时间达到两年(含)以上,开展续经营时间达到两年(含)以上,开展续经营时间达到两年(含)以上,开展A股投资业务时间达到两年(含)以上,股投资业务时间达到两年(含)以上,股投资业务时间达到两年(含)以上,股投资业务时间达到两年(含)以上,个人投资者应具备五年(含)以上的A股投资经验;应具有良好的信用记录,最近12个月未受到刑事处罚、因重大违法规行为被相关监管部门给予政个月未受到刑事处罚、因重大违法规行为被相关监管部门给予政处罚、采取监管措施;应具备必要的定价能力,机构投资者有相研究处罚、采取监管措施;应具备必要的定价能力,机构投资者有相研究处罚、采取监管措施;应具备必要的定价能力,机构投资者有相研究处罚、采取监管措施;应具备必要的定价能力,机构投资者有相研究处罚、采取监管措施;应具备必要的定价能力,机构投资者有相研究处罚、采取监管措施;应具备必要的定价能力,机构投资者有相研究处罚、采取监管措施;应具备必要的定价能力,机构投资者有相研究处罚、采取监管措施;应具备必要的定价能力,机构投资者有相研究处罚、采取监管措施;应具备必要的定价能力,机构投资者有相研究处罚、采取监管措施;应具备必要的定价能力,机构投资者有相研究处罚、采取监管措施;应具备必要的定价能力,机构投资者有相研究处罚、采取监管措施;应具备必要的定价能力,机构投资者有相研究处罚、采取监管措施;应具备必要的定价能力,机构投资者有相研究力量、有效的估值定价模型科学力量、有效的估值定价模型科学力量、有效的估值定价模型科学力量、有效的估值定价模型科学力量、有效的估值定价模型科学力量、有效的估值定价模型科学力量、有效的估值定价模型科学价决策制度和完善的合规风控;监价决策制度和完善的合规风控;监价决策制度和完善的合规风控;监价决策制度和完善的合规风控;监价决策制度和完善的合规风控;监价决策制度和完善的合规风控;监价决策制度和完善的合规风控;监管部门和中国证券业协会要求的其他条件。

  2、具有良好的信用记录。最近12个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施。

  3、具备必要的定价能力。机构投资者应具有相应的研究力量、有效的估值定价模型、科学的定价决策制度和完善的合规风控制度。

  4、2015年1月7日(T-6日)前20个交易日持有深市非限售股票的流通市值日均值为1,000万元(含)以上。

  5、投资者不得为债券型证券投资基金或集合信托计划,也不得为在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购新股的证券投资产品。

  ①发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工;发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司,以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司;②主承销商及其持股比例5%以上的股东,主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工;主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级9管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司,以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司;③承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工;④第①、②、③项所述人士的关系密切的家庭成员,包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母;⑤过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员。

  ⑦在中国证券业协会公布的首次公开发行股票网下投资者黑名单中的机构或人员。

  第②、③项规定的禁止配售对象管理的公募基金不受前款规定的限制,但应符合中国证监会的有关规定。

  符合以上条件且在2015年1月8日(T-5日)12:00时前在中国证券业协会完成备案且已开通CA证书网下投资者和股票配售对象方能参与本次发行的初步询价。私募基金投资者需在2015年1月7日(T-6日)12:00之前,按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定,完成在中国基金业协会的管理人登记和基金备案。

  网下投资者需自行审核比对关联方,确保不参加与主承销和发行人存在任何直接或间接关联关系的新股网下询价。参与询价即视为与主承销和发行人不存在任何直接或间接关联关系。如因投资者的原因,导致参与询价或发生关联方配售等情况,投资者应承担由此所产生的全部责任。

  (二)承诺函及资质证明文件的提交方式(二)承诺函及资质证明文件的提交方式(二)承诺函及资质证明文件的提交方式(二)承诺函及资质证明文件的提交方式(二)承诺函及资质证明文件的提交方式(二)承诺函及资质证明文件的提交方式(二)承诺函及资质证明文件的提交方式(二)承诺函及资质证明文件的提交方式101、符合上述网下投资者质标准的应履行以申请程序:

  (2)除(1)以外,有意向参与本次网下询价的投资者应于)以外,有意向参与本次网下询价的投资者应于)以外,有意向参与本次网下询价的投资者应于)以外,有意向参与本次网下询价的投资者应于)以外,有意向参与本次网下询价的投资者应于)以外,有意向参与本次网下询价的投资者应于2015年1月7日(T-6日)12:00前向主承销商指定邮箱cn.cn发送《附件1:网下投资者承诺函》、《附件网下投资者承诺函》、《附件网下投资者承诺函》、《附件2:网下投资者基本信息表》和《附件:网下投资者基本信息表》和《附件:网下投资者基本信息表》和《附件:网下投资者基本信息表》和《附件:网下投资者基本信息表》和《附件3:网下投:网下投资者关联方信息表》。文件的模板参见本公告附(投请前往东吴证券网资者关联方信息表》。文件的模板参见本公告附(投请前往东吴证券网资者关联方信息表》。文件的模板参见本公告附(投请前往东吴证券网资者关联方信息表》。文件的模板参见本公告附(投请前往东吴证券网资者关联方信息表》。文件的模板参见本公告附(投请前往东吴证券网资者关联方信息表》。文件的模板参见本公告附(投请前往东吴证券网资者关联方信息表》。文件的模板参见本公告附(投请前往东吴证券网资者关联方信息表》。文件的模板参见本公告附(投请前往东吴证券网资者关联方信息表》。文件的模板参见本公告附(投请前往东吴证券网资者关联方信息表》。文件的模板参见本公告附(投请前往东吴证券网资者关联方信息表》。文件的模板参见本公告附(投请前往东吴证券网资者关联方信息表》。文件的模板参见本公告附(投请前往东吴证券网资者关联方信息表》。文件的模板参见本公告附(投请前往东吴证券网站业务导航-投资银行-网下投资者备案申请,下载案申请,下载苏州苏试验仪器股份有限公司首次开发行票网下投资者核查文件填写。投资填写。投资者亦可直接前往下列地址载相关的电子文件后填写:)。发送)。发送)。发送时敬请投资者注意:

  a.文件格式要求:上述3个附件文件均需发送彩色扫描版(需签字或盖章);彩色扫描版(需签字或盖章);彩色扫描版(需签字或盖章);《附件2:网下投资者信息表》和《附件:网下投资者信息表》和《附件:网下投资者信息表》和《附件:网下投资者信息表》和《附件3:网下投资者关联方信息表》:网下投资者关联方信息表》还需同时发送扩展名为.xlsxls或.xlsxxlsxxlsx的电子表格文件;b.邮件标题格式为邮件标题格式为邮件标题格式为邮件标题格式为邮件标题格式为邮件标题格式为邮件标题格式为苏试验苏试验苏试验苏试验+投资者全称投资者全称投资者全称投资者全称投资者全称+投资者组织机构代码投资者组织机构代码投资者组织机构代码投资者组织机构代码投资者组织机构代码投资者组织机构代码投资者组织机构代码投资者组织机构代码投资者组织机构代码/身份证号码;c.发送时间的认定以邮件显示的发送时间邮件显示的发送时间为准;d.主承销商收到邮件后将发送箱回执。投资者文若未请主承销商收到邮件后将发送箱回执。投资者文若未请来电确认,线,联系人为:陈磊、姜飞。

  (3)送达盖章原件版:2015年1月12日(T-3日)15:00前(送达截止时间),其他机构/个人投资者请将《附件1:网下投资者承诺函》、《附件2:网下投资者信息表者信息表》和《附件《附件3:网下投资者关联方信息表》:网下投资者关联方信息表》:网下投资者关联方信息表》:网下投资者关联方信息表》:网下投资者关联方信息表》的盖章原件以邮寄或其他方式送达至苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦1523室资本市场部电线未按规定提交文件、内容不完整或经审查属于证监会承销管理办法第十五条规定的禁止配售情形,主承销商将其排除在可以参加初步询价办法第十五条规定的禁止配售情形,主承销商将其排除在可以参加初步询价办法第十五条规定的禁止配售情形,主承销商将其排除在可以参加初步询价办法第十五条规定的禁止配售情形,主承销商将其排除在可以参加初步询价的投资者范围之外。的投资者范围之外。的投资者范围之外。的投资者范围之外。的投资者范围之外。

  (1)在申请材料发送截止日(T-6日)12:00前,如网下投资者未完整提供申请材料,主承销商有权拒绝其参与本次发行的网下询价;超过截止时间发送的申请材料视为无效。

  (2)在询价截止日(T-3日)前,主承销商将对可参与询价的网下投资者进行核查,如在核查过程中发现有网下投资者属于前述禁止配售的情况,则拒绝其参与报价或将其视为无效报价。

  (3)网下投资者发送申请材料至正式获配前,主承销商有权要求申请参与的网下投资者补充提供与核查相关的材料,可包括但不限于申请材料的原件、协会备案的相关材料等。如网下投资者未按要求提交材料或出现不符合配售条件的情况,则主承销商可拒绝向其配售。

  主承销商将在初步询价或配售前对投资者是否存在上述禁止性情形进行核查,投资者应按主承销商的要求进行相应的配合(包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、如实提供相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等),如拒绝配合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的,主承销商将拒绝接受其初步询价或者向其进行配售。

  三、初步询价三、初步询价三、初步询价三、初步询价1、本次初步询价通过深交所的网下发行电子化平台进,符合《管理办法》、本次初步询价通过深交所的网下发行电子化平台进,符合《管理办法》、本次初步询价通过深交所的网下发行电子化平台进,符合《管理办法》、本次初步询价通过深交所的网下发行电子化平台进,符合《管理办法》及《首次公开发行股票网下投资者备案管理细则》要求的于《首次公开发行股票网下投资者备案管理细则》要求的于《首次公开发行股票网下投资者备案管理细则》要求的于20152015年1月8日(T-5日)12:00前在证券业协会完成网下投资者备案并办理深交所发前在证券业协会完成网下投资者备案并办理深交所发行电子平台数字证书,并与深交所签订网下发化使用协议成为行电子平台数字证书,并与深交所签订网下发化使用协议成为行电子平台数字证书,并与深交所签订网下发化使用协议成为行电子平台数字证书,并与深交所签订网下发化使用协议成为行电子平台数字证书,并与深交所签订网下发化使用协议成为行电子平台数字证书,并与深交所签订网下发化使用协议成为行电子平台数字证书,并与深交所签订网下发化使用协议成为行电子平台数字证书,并与深交所签订网下发化使用协议成为行电子平台数字证书,并与深交所签订网下发化使用协议成为行电子平台数字证书,并与深交所签订网下发化使用协议成为行电子平台数字证书,并与深交所签订网下发化使用协议成为行电子平台数字证书,并与深交所签订网下发化使用协议成为行电子平台数字证书,并与深交所签订网下发化使用协议成为下发行电子化平台的用户后方可参与初步询价。私募基金投资者需私募基金投资者需私募基金投资者需私募基金投资者需在2015年1月7日T-6日12:00之前,按照《证券投资基金法》、私募监督管,按照《证券投资基金法》、私募监督管,按照《证券投资基金法》、私募监督管,按照《证券投资基金法》、私募监督管,按照《证券投资基金法》、私募监督管,按照《证券投资基金法》、私募监督管,按照《证券投资基金法》、私募监督管,按照《证券投资基金法》、私募监督管,按照《证券投资基金法》、私募监督管,按照《证券投资基金法》、私募监督管12理暂行办法》、《私募投资基金管人登记和备案(试)的规定,理暂行办法》、《私募投资基金管人登记和备案(试)的规定,理暂行办法》、《私募投资基金管人登记和备案(试)的规定,理暂行办法》、《私募投资基金管人登记和备案(试)的规定,理暂行办法》、《私募投资基金管人登记和备案(试)的规定,理暂行办法》、《私募投资基金管人登记和备案(试)的规定,理暂行办法》、《私募投资基金管人登记和备案(试)的规定,理暂行办法》、《私募投资基金管人登记和备案(试)的规定,理暂行办法》、《私募投资基金管人登记和备案(试)的规定,理暂行办法》、《私募投资基金管人登记和备案(试)的规定,理暂行办法》、《私募投资基金管人登记和备案(试)的规定,理暂行办法》、《私募投资基金管人登记和备案(试)的规定,理暂行办法》、《私募投资基金管人登记和备案(试)的规定,理暂行办法》、《私募投资基金管人登记和备案(试)的规定,理暂行办法》、《私募投资基金管人登记和备案(试)的规定,理暂行办法》、《私募投资基金管人登记和备案(试)的规定,理暂行办法》、《私募投资基金管人登记和备案(试)的规定,完成在中国基金业协会的管理人登记和备案。完成在中国基金业协会的管理人登记和备案。完成在中国基金业协会的管理人登记和备案。完成在中国基金业协会的管理人登记和备案。完成在中国基金业协会的管理人登记和备案。完成在中国基金业协会的管理人登记和备案。完成在中国基金业协会的管理人登记和备案。完成在中国基金业协会的管理人登记和备案。完成在中国基金业协会的管理人登记和备案。完成在中国基金业协会的管理人登记和备案。

  2、本次初步询价期间为、本次初步询价期间为2015年1月9日(T-4日)及日)及2015年1月12日(T-3日)每9:30-15:00。在上述时间内,投资者可通过深交所网下发行电子平台填写、提交申购价格和拟数量。

  3、网下投资者及其管理的配售对象报价应当包含每股格和该网下投资者及其管理的配售对象报价应当包含每股格和该网下投资者及其管理的配售对象报价应当包含每股格和该网下投资者及其管理的配售对象报价应当包含每股格和该网下投资者及其管理的配售对象报价应当包含每股格和该网下投资者及其管理的配售对象报价应当包含每股格和该网下投资者及其管理的配售对象报价应当包含每股格和该网下投资者及其管理的配售对象报价应当包含每股格和该网下投资者及其管理的配售对象报价应当包含每股格和该网下投资者及其管理的配售对象报价应当包含每股格和该网下投资者及其管理的配售对象报价应当包含每股格和该网下投资者及其管理的配售对象报价应当包含每股格和该网下投资者及其管理的配售对象报价应当包含每股格和该拟申购股数,且只能有一个报价其中非人投资者应当以机构为单位进行。拟申购股数,且只能有一个报价其中非人投资者应当以机构为单位进行。拟申购股数,且只能有一个报价其中非人投资者应当以机构为单位进行。如网下投资者管理的配售对象数量不止一个,则需明确列示属拟参如网下投资者管理的配售对象数量不止一个,则需明确列示属拟参与本次发行的申购数量明细。拟价格最小变动单位为0.01元,配售对象最低拟申购数量设定为200万股,且不超过万股,且不超过950万股,超过万股,超过200万股的部分必须是10万股的整数倍。

  初步询价期间,原则上每一个配售对象只能提交次报因特殊(如初步询价期间,原则上每一个配售对象只能提交次报因特殊(如初步询价期间,原则上每一个配售对象只能提交次报因特殊(如初步询价期间,原则上每一个配售对象只能提交次报因特殊(如市场发生突然变化需要调整估值、经办人员出错等)报价的,应在网下市场发生突然变化需要调整估值、经办人员出错等)报价的,应在网下市场发生突然变化需要调整估值、经办人员出错等)报价的,应在网下市场发生突然变化需要调整估值、经办人员出错等)报价的,应在网下发行电子平台填写具体原因。

  任一配售对象只能选择网下或者上中的种方式进行申购。凡参与初步询任一配售对象只能选择网下或者上中的种方式进行申购。凡参与初步询价的配售对象,无论其是否有效报被剔除均不得再参与网价的配售对象,无论其是否有效报被剔除均不得再参与网价的配售对象,无论其是否有效报被剔除均不得再参与网价的配售对象,无论其是否有效报被剔除均不得再参与网上发行的申购。

  (1)网下投资者未在2015年1月8日(T-5日)12:00前在证券业协会完成网下投资者信息登记备案的;(2)按照《证券投资基)按照《证券投资基)按照《证券投资基金法》、《私募投资基监督管理暂行办金法》、《私募投资基监督管理暂行办金法》、《私募投资基监督管理暂行办金法》、《私募投资基监督管理暂行办金法》、《私募投资基监督管理暂行办募投资基金管理人登记和备案办法(实行)》的规定,未能在中国业募投资基金管理人登记和备案办法(实行)》的规定,未能在中国业募投资基金管理人登记和备案办法(实行)》的规定,未能在中国业募投资基金管理人登记和备案办法(实行)》的规定,未能在中国业募投资基金管理人登记和备案办法(实行)》的规定,未能在中国业募投资基金管理人登记和备案办法(实行)》的规定,未能在中国业募投资基金管理人登记和备案办法(实行)》的规定,未能在中国业募投资基金管理人登记和备案办法(实行)》的规定,未能在中国业募投资基金管理人登记和备案办法(实行)》的规定,未能在中国业募投资基金管理人登记和备案办法(实行)》的规定,未能在中国业募投资基金管理人登记和备案办法(实行)》的规定,未能在中国业募投资基金管理人登记和备案办法(实行)》的规定,未能在中国业募投资基金管理人登记和备案办法(实行)》的规定,未能在中国业协会完成管理人登记和基金备案的私募;(3)配售对象名称、证券账户银行收付款)配售对象名称、证券账户银行收付款)配售对象名称、证券账户银行收付款/账号等申报信息与备案账号等申报信息与备案账号等申报信息与备案账号等申报信息与备案账号等申报信息与备案账号等申报信息与备案账号等申报信息与备案账号等申报信息与备案账号等申报信息与备案账号等申报信息与备案信息不一致的;该配售对象报价部分为无效(4)配售对象的拟申购数量超过950万股以上的部分为无效申报;13(5)配售对象拟申购数量不符合200万股的最低数量要求,或者拟申购万股的最低数量要求,或者拟申购量不符合10万股的整数倍,则该配售对象申报无效;(6)经审查不符合东吴证券网下投资者条件的;(7)被证券业协会列入黑名单的网下投资者。

  5、投资者或其管理的配售对象托席位号系办股份登记重要信息,、投资者或其管理的配售对象托席位号系办股份登记重要信息,、投资者或其管理的配售对象托席位号系办股份登记重要信息,、投资者或其管理的配售对象托席位号系办股份登记重要信息,、投资者或其管理的配售对象托席位号系办股份登记重要信息,、投资者或其管理的配售对象托席位号系办股份登记重要信息,、投资者或其管理的配售对象托席位号系办股份登记重要信息,、投资者或其管理的配售对象托席位号系办股份登记重要信息,、投资者或其管理的配售对象托席位号系办股份登记重要信息,、投资者或其管理的配售对象托席位号系办股份登记重要信息,、投资者或其管理的配售对象托席位号系办股份登记重要信息,、投资者或其管理的配售对象托席位号系办股份登记重要信息,、投资者或其管理的配售对象托席位号系办股份登记重要信息,、投资者或其管理的配售对象托席位号系办股份登记重要信息,托管席位号错误将会导致无法办理股份登记或有,请参与初步询价托管席位号错误将会导致无法办理股份登记或有,请参与初步询价托管席位号错误将会导致无法办理股份登记或有,请参与初步询价托管席位号错误将会导致无法办理股份登记或有,请参与初步询价的网下投资者正确填写其托管席位号,如发现报有误请及时与主承销商联系。的网下投资者正确填写其托管席位号,如发现报有误请及时与主承销商联系。的网下投资者正确填写其托管席位号,如发现报有误请及时与主承销商联系。的网下投资者正确填写其托管席位号,如发现报有误请及时与主承销商联系。的网下投资者正确填写其托管席位号,如发现报有误请及时与主承销商联系。的网下投资者正确填写其托管席位号,如发现报有误请及时与主承销商联系。的网下投资者正确填写其托管席位号,如发现报有误请及时与主承销商联系。的网下投资者正确填写其托管席位号,如发现报有误请及时与主承销商联系。的网下投资者正确填写其托管席位号,如发现报有误请及时与主承销商联系。的网下投资者正确填写其托管席位号,如发现报有误请及时与主承销商联系。的网下投资者正确填写其托管席位号,如发现报有误请及时与主承销商联系。的网下投资者正确填写其托管席位号,如发现报有误请及时与主承销商联系。的网下投资者正确填写其托管席位号,如发现报有误请及时与主承销商联系。的网下投资者正确填写其托管席位号,如发现报有误请及时与主承销商联系。

  四、有效报价投资者的确认方式四、有效报价投资者的确认方式四、有效报价投资者的确认方式四、有效报价投资者的确认方式四、有效报价投资者的确认方式四、有效报价投资者的确认方式四、有效报价投资者的确认方式四、有效报价投资者的确认方式在网下询价结束后,发行人和主承销商通过深交所电子化平台载在网下询价结束后,发行人和主承销商通过深交所电子化平台载最终报价结果,将全部投资者的按照拟申购格由高至低顺序排最终报价结果,将全部投资者的按照拟申购格由高至低顺序排最终报价结果,将全部投资者的按照拟申购格由高至低顺序排购价格相同的,按照拟申对应数量由少至多顺序进行排;购价格相同的,按照拟申对应数量由少至多顺序进行排;购价格相同的,按照拟申对应数量由少至多顺序进行排;申购数量也相同的,按照申购数量也相同的,按照时间由后至前的顺序进行排。发人和主承销商时间由后至前的顺序进行排。发人和主承销商按上述排序规则和结果,剔除拟申购总量中报价最高部分的数按上述排序规则和结果,剔除拟申购总量中报价最高部分的数按上述排序规则和结果,剔除拟申购总量中报价最高部分的数将不低于网下投资者拟申购总量的10%。

  在剔除最高部分报价后,发行人和主承销商考虑剩余及拟申购数量、所在剔除最高部分报价后,发行人和主承销商考虑剩余及拟申购数量、所在剔除最高部分报价后,发行人和主承销商考虑剩余及拟申购数量、所处行业、市场情况同上公司估值水平募集资金需求及承销风险等因素,处行业、市场情况同上公司估值水平募集资金需求及承销风险等因素,处行业、市场情况同上公司估值水平募集资金需求及承销风险等因素,处行业、市场情况同上公司估值水平募集资金需求及承销风险等因素,协商确定最终的发行价格,并新股数量。

  报价未被剔除,且拟申购价格不低于本次发行价格的配售对象即为有效报价的配售对象,提交有效报价的配售对象所对应的网下投资者即为有效报价的网下投资者,有效报价的网下投资者将不少于10家。

  有效报价的配售对象应当参与网下申购,其格为确定发行有效报价的配售对象应当参与网下申购,其格为确定发行有效报价的配售对象应当参与网下申购,其格为确定发行有效报价的配售对象应当参与网下申购,其格为确定发行有效报价的配售对象应当参与网下申购,其格为确定发行有效报价的配售对象应当参与网下申购,其格为确定发行有效报价的配售对象应当参与网下申购,其格为确定发行有效报价的配售对象应当参与网下申购,其格为确定发行有效报价的配售对象应当参与网下申购,其格为确定发行有效报价的配售对象应当参与网下申购,其格为确定发行有效报价的配售对象应当参与网下申购,其格为确定发行有效报价的配售对象应当参与网下申购,其格为确定发行有效报价的配售对象应当参与网下申购,其格为确定发行申购数量为其有效,每个配售对象参与网下的可通申购数量为其有效,每个配售对象参与网下的可通申购数量为其有效,每个配售对象参与网下的可通申购数量为其有效,每个配售对象参与网下的可通申购数量为其有效,每个配售对象参与网下的可通申购数量为其有效,每个配售对象参与网下的可通申购数量为其有效,每个配售对象参与网下的可通申购数量为其有效,每个配售对象参与网下的可通申购数量为其有效,每个配售对象参与网下的可通申购数量为其有效,每个配售对象参与网下的可通申购数量为其有效,每个配售对象参与网下的可通申购数量为其有效,每个配售对象参与网下的可通申购数量为其有效,每个配售对象参与网下的可通过申购平台查询。

  五、本次发行回拨机制五、本次发行回拨机制五、本次发行回拨机制五、本次发行回拨机制五、本次发行回拨机制五、本次发行回拨机制本次发行网上网下申购同时于2015年1月15日(T日)15:00截止。申购结束后,发行人和主承销商将根据网上申购情况于2015年1月16日(T+1日)决定是14否启动回拨机制,对网下、网上发行的规模进行调节。回拨机制的启动将根据网上投资者初步有效认购倍数确定:

  (1)网下发行获得足额认购的情况下,若网上投资者初步有效认购倍数在50倍以上但低于100倍(含)的,应从网下向网上回拨,回拨比例为本次公开发行股票数量的20%;网上投资者初步有效认购倍数在100倍以上的,回拨比例为本次公开发行股票数量的40%;网上投资者初步有效认购倍数超过150倍的,回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%。

  (2)若网上申购不足,可以回拨给网下投资者,向网下回拨后,有效报价投资者仍未能足额认购的情况下,则中止发行;(3)在网下发行未获得足额认购的情况下,不足部分不向网上回拨,中止发行。

  在发生回拨的情形下,发行人和主承销商将及时启动回拨机制,并于2015年1月19日(T+2日)在《苏州苏试试验仪器股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行申购情况及中签率公告》中披露。

  六、网下配售原则六、网下配售原则六、网下配售原则六、网下配售原则六、网下配售原则主承销商将网下发行的股票向按要求完成申购并及时足额缴纳资金有效报价的配售对象进行。发人与主承销商协确定以下原则:

  第一类为通过公开募集方式设立的证券投资基金和由社保管理人管理的社会保障基金(以下简称公募社保类);第二类为根据《企业年金基管理办法》设立的和符合保险资金运用管理暂行办法》等相关规定的保(以下简称险资金运用管理暂行办法》等相关规定的保(以下简称险资金运用管理暂行办法》等相关规定的保(以下简称年金保险类年金保险类);15第三类为前两配售对象以外的其余有效报价。

  2、配售原则和方式分类相同的配售对象获得比例。发行人和主承销商将优先安排不低于本次网下发行股票数量的40%向公募社保类配售对象;并在证募社保类配售对象的获比例不低于年金险前提下,安排于本次网下发行股票数量的20%向年金保险类配售对象配;如初步询价时由于年金保险类配售对象的拟申购数量过少,导致其获比例高公募社售对象,则发行人和主承销商将缩减配给年金保险类的股票数量直至其获配比例不高于公募社保类售对象。、年金险投资者有效申购不足安排数量的,向其额配售后主承销商可以他报价配售对象剩余部分。

  公募社保类投资者的配售比例不低于年金险。社保类、年金险投资者的配售比例不低于第三。

  上述所有同比例配售在计算股票数量时将精确到个(即结果中不足1股的部分舍去),产生零统一配给第类售对象中申购数量最大的配售对象;若没有第一类,则产生零股统分给二售对象中申购数量最大的配;若没有第二类,则产生零股统一分配给第三类售对象中申购数量最大的。当相同时,按照网下有效报价的配售对象申购时间优先原则分给排位最前。若由于获配零股导致超出该售对象的有效申购数量时,则部分顺序给下一配售对象,直至零股分完毕。

  七、发行人和主承销商七、发行人和主承销商七、发行人和主承销商七、发行人和主承销商七、发行人和主承销商七、发行人和主承销商发行人:苏州试验仪器股份有限公司住所:苏州工业园区中新科技城唯亭镇峰路18号电线保荐机构(主承销商):东吴证券股份有限公司住所:苏州市工业园区星阳街5号电线传真联系人:资本市场部发行人:苏州试验仪器股份有限公司发行人:苏州试验仪器股份有限公司发行人:苏州试验仪器股份有限公司发行人:苏州试验仪器股份有限公司发行人:苏州试验仪器股份有限公司发行人:苏州试验仪器股份有限公司发行人:苏州试验仪器股份有限公司发行人:苏州试验仪器股份有限公司保荐机构保荐机构保荐机构(主承销商主承销商):东吴证券股份有限公司:东吴证券股份有限公司:东吴证券股份有限公司:东吴证券股份有限公司:东吴证券股份有限公司2015年1月6日